آیین‌نامه ماده (13) قانون توسعه ابزارها و نهاد های مالی...

شماره: 31617/ت 47456هـ

تایخ:1391/02/20

پیوست:

 

 

 

هیات وزیران در جلسه مورخ 1391/02/10 بنا به پیشنهاد شماره 154867/121 مورخ 1390/07/16 شورای عالی بورس و اوراق بهادار و به استناد ماده (13) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388ـ آیین‌نامه ماده مذکور را به شرح زیر تصویب نمود:

 

 

ماده 1ـ اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهـوری اسلامی ایران ـ مصوب 1384ـ و ماده (1) قانون توسـعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به مـنظور تسهیل اجرای سیـاست های کلی اصل (44) قـانون اساسی با همـان تـعاریـف در ایــن آییــن نامه به کار می‌روند، سایر واژه هـا و اصطلاحات به شرح زیر تعریف می‌شوند:

الف ـ قانون: قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388ـ .

ب ـ اشخاص تحت نظارت: نهادهای مالی، ناشران اوراق بهادار و تشکل‌های خود انتظام.

پ ـ مدیر: عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده شخص حقوقی در هیات مدیره و مدیرعامل اشخاص تحت نظارت.

ت ـ صلاحیت حرفه‌ای: دارا بودن سوابق علمی، تحصیلی و تجربی مرتبط با مدیریت و حسن سابقه فعالیت مرتبط با مدیریت از سوی مدیر.

ث ـ داوطلب مدیریت: فردی که صلاحیت حرفه‌ای وی به عنوان مدیر در یکی از اشخاص تحت نظارت بررسی می‌شود.

 

ماده 2ـ صلاحیت حرفه‌ای اعضای هیات مدیره و مدیرعامل ناشر اوراق بهادار و نهادهای مالی و تشکل‌های خود انتظام از حیث سوابق تحصیلی و تجربی منوط به احراز شرایط زیر است:

الف ـ شرایط اعضای هیات مدیره ناشر اوراق بهادار:

1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.

2ـ داشتن پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.

تبصره1ـ در صورت داشتن مدرک تحصیلی کمتر از کارشناسی و حداقل تا دیپلم عضویت در هیات مدیره ناشران منوط به داشتن حداقل ده سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر می‌باشد.

تبصره2ـ دارندگان مدرک تحصیلی بالاتر از کارشناسی با داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر می‌توانند به عنوان عضو هیات مدیره ناشر انتخاب شوند.

ب ـ شرایط مدیرعامل ناشر اوراق بهادار:

1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط.

2ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.

ج ـ شرایط اعضای هیات مدیره نهادهای مالی و تشکل‌های خود انتظام:

1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط

2ـ داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط به نحوی که توانایی مدیریت و راهبری نهادهای مالی یا تشکل خود انتظام حسب مورد و با توجه به حجم سرمایه و نوع نهاد مالی یا تشکل خود انتظام را داشته باشد.

د ـ شرایط مدیرعامل نهادهای مالی و تشکل‌های خود انتظام:

1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط.

2ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مرتبط به نحوی که توانایی مدیریت و راهبری نهاد مالی یا تشکل خود انتظام را داشته باشد.

تبصره ـ ضوابط مربوط به مدارک قابل قبول در جز (1) بندهای «ب» و «د» و تعیین ضوابط و شاخص‌های مربوط به احراز شرایط مندرج در جز (2) بندهای «ج» و «د» براساس قوانین و مقررات مربوط بنا به پیشنهاد سازمان و تایید وزیر امور اقتصادی و دارایی تعیین می‌شود.

 

ماده 3ـ سازمان در موارد زیر از هر یک از مدیران اشخاص تحت نظارت سلب صلاحیت می‌نماید:

الف ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا تایید صلاحیت شده از ابتدا فاقد یکی از شرایط صلاحیت حرفه‌ای بوده یا محکومیت قطعی کیفری موثر داشته است.

ب ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا تایید صلاحیت شده یکی از شرایط صلاحیت حرفه‌ای را از دست داده یا به موجب حکم صادره از مراجع ذی صلاح قضایی محکومیت قطعی کیفری موثر پیدا کرده است.

ج ـ در صورت محکومیت قطعی مدیر به هر یک از جرایم مالی شامل کلاهبرداری، اختلاس، خیانت در امانت، جرایم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، سرقت، جعل، استفاده از سند مجعول، پولشویی، ورشکستگی به تقلب و دریافت و پرداخت رشوه.

تبصره ـ سلب صلاحیت مدیران اشخاص تحت نظارت حداقل به مدت سه ماه و حداکثر تا سلب صلاحیت به صورت دایم خواهد بود که براساس مقررات مربوط رسیدگی به تخلفات در سازمان اعمال می‌گردد.

 

ماده 4ـ مدیران اشخاص تحت نظارت در صورت ارتکاب تخلفات زیر با تصمیم سازمان سلب صلاحیت می‌شوند:

الف ـ در صورتی که فعل و یا ترک فعل مدیران ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام موجب تخلف اشخاص تحت نظارت گردد و این تخلف منجر به جریمه‌ای به میزان بیش از نصف حداکثر جریمه‌های نقدی مذکور در ماده (2) آیین‌نامه ماده (14) قانون، موضوع تصویب‌نامه شماره 173265/ت45676هـ مورخ 1390/09/02 برای هر تخلف گردد.

ب ـ در صورتی که مدیر اشخاص تحت نظارت مرتکب تخلفات موضوع ماده (4) آیین‌نامه ماده (14) قانون و محکوم به جریمه نقدی به میزان بیش از نصف حداکثر جریمه‌های نقدی مذکور در ماده (4) آیین‌نامه مذکور برای هر تخلف گردد.

 

ماده 5 ـ در صورت سلب صلاحیت از هریک از مدیران اشخاص تحت نظارت، مرجع انتخاب کننده راسا موظف است نسبت به برکناری وی ظرف یک ماه اقدام نماید. در صورت عدم برکناری، سازمان نسبت به ارسال اخطار برکناری مدیر سلب صلاحیت شده به آن مرجع اقدام خواهد کرد. در صورت عدم برکناری مدیر سلب صلاحیت شده ظرف پانزده روز از تاریخ ابلاغ اخطاریه، مرجع انتخاب کننده متخلف محسوب و به تخلفات وی، حسب مورد طبق آیین‌نامه اجرایی ماده (14) قانون رسیدگی می‌شود.

تبصره1ـ در خصوص مدیرانی که توسط مجمع عمومی انتخاب می‌شوند اخطار سلب صلاحیت به تمامی مدیران شخص تحت نظارت اعم از مدیرعامل و اعضای هیات مدیره و نیز به بازرس شخص تحت نظارت ابلاغ می‌شود و نامبردگان مکلفند براساس ترتیبات مقرر در قوانین و اساسنامه شخص تحت نظارت نسبت به دعوت مجمع اقدام نمایند تا جانشین مدیر سلب صلاحیت شده را انتخاب نماید. در صورت عدم دعوت مجمع، مدیران اشخاص تحت نظارت متخلف محسوب و به تخلفات آن‌ها طبق آیین‌نامه اجرایی ماده (14) قانون، رسیدگی می‌شود.

تبصره2ـ درخصوص آن دسته از نهادهای مالی و تشکل‌های خود انتظام که در قالبی غیر از شرکت فعالیت می‌نمایند تکالیف و مسیولیت‌های مدیران، مرجع انتخاب کننده و مجمع عمومی برعهده رکن مشابه در آن‌ها خواهد بود.

 

ماده 6 ـ در صورتی که سازمان از مدیری سلب صلاحیت نماید، مدیر مزبور می‌تواند ظرف ده روز از تاریخ ابلاغ، از تصمیم متخده به هیات مدیره سازمان اعتراض نماید. نظر هیات مدیره سازمان در این خصوص قطعی و لازم‌الاجرا است.

 

ماده 7ـ کسانی که قبل از ابلاغ این آیین‌نامه بـه عنـوان مدیـر یکـی از اشـخاص تحت نظارت انتخاب شده اند باید صلاحیت حرفه‌ای موضوع این آیین‌نامه را داشته باشند. اشخاص تحت نظارت مکلفند حداکثر تا یکسال پس از ابلاغ این آیین‌نامه نسبت به انتخاب افراد دارای صلاحیت حرفه‌ای به جای آن دستـه از مدیـرانی که شـرایط صلاحیت حرفه‌ای موضوع این آیین‌نامه را ندارند، اقدام نمایند در غیر این صورت مطابق ترتیبات مقرر در ماده (4) این آیین‌نامه اقدام خواهد شد.