قانون الحاق دولت جمهوری اسلامی ایران به تشریفات (پروتکل) ریشه کنی تجارت غیرقانونی محصولات دخانی

شماره 42027/521 1394/06/15

حجت‌الاسلام والمسلمین جناب آقای دکتر حسن روحانی

ریاست محترم جمهوری اسلامی ایران

عطف به نامه شماره 76313/50940 مورخ 1393/07/06 در اجرای اصل یکصد و بیست و سوم (123) قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران قانون الحاق دولت جمهوری اسلامی ایران به تشریفات (پروتکل) ریشه کنی تجارت غیرقانونی محصولات دخانی که با عنوان لایحه به مجلس شورای اسلامی تقدیم گردیده بود، با تصویب در جلسه علنی روز یکشنبه مورخ 1394/05/18 و تایید شورای محترم نگهبان، به پیوست ابلاغ می‌گردد.

رییس مجلس شورای اسلامی ـ علی لاریجانی

شماره 81462 1394/06/23

وزارت بهداشت، درمان و آموزش پزشکی

در اجرای اصل یکصد و بیست و سوم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران به پیوست «قانون الحاق دولت جمهوری اسلامی ایران به تشریفات (پروتکل) ریشه کنی تجارت غیرقانونی محصولات دخانی» که در جلسه علنی روز یکشنبه مورخ هجدهم مردادماه یکهزار و سیصد و نود و چهار مجلس شورای اسالمی تصویب و در تاریخ 1394/06/04 به تایید شورای نگهبان رسیده و طی نامه شماره 42027/521 مورخ 1394/06/15 مجلس شورای اسلامی واصل گردیده، جهت اجرا ابلاغ می‌گردد.

با توجه به اصل یکصد و بیست و پنجم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران اجرای مفاد موافقتنامه منوط به انجام تشریفات امضا سند، نزد امین اسناد و ترتیبات مندرج در ماده (45) موافقتنامه باشد.

رییس جمهور ـ حسن روحانی

ماده واحده ـ به دولت جمهوری اسلامی ایران اجازه داده می‌شود به تشریفات (پروتکل) ریشه کنی تجارت غیرقانونی محصولات دخانی مشتمل بر چهل و هفت ماده (به شرح پیوست) ملحق گردد و اسناد الحاق را نزد امین اسناد تودیع نماید.

تبصره1ـ تعیین و تغییر دستگاه اجرایی طرف عضویت و مقام صلاحیتدار موضوع تشریفات (پروتکل) برعهده دولت است.

تبصره2ـ دستگاه اجرایی مزبور موظف است راهبردهای ملی، جامع و همه جانبه و در صورت لزوم پیش نویس لوایح و مقررات لازم را با هماهنگی سایر دستگاه‌های اجرایی ذی‌ربط برای تحقق اهداف تشریفات (پروتکل) تنظیم و آن‌ها را برای تصویب به مراجع ذی‌ربط تقدیم نماید.

تبصره3ـ رعایت اصول یکصد وسی ونهم (139) و هفتاد و هفتم (77) قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران برای هرگونه اصلاح تشریفات(پروتکل) یا پیوست‌های آن در اجرای مواد (37)،(38) و(39) تشریفات(پروتکل)، الزامی است.

بسم الله الرحمن الرحیم

تشریفات (پروتکل) ریشه کنی تجارت غیرقانونی

فرآورده‌های دخانی

مقدمه

اعضای این تشریفات (پروتکل)،

با در نظر گرفتن اینکه در تاریخ 21 می 2003 (31 اردیبهشت 1382) گردهمایی پنجاه و ششم بهداشت جهانی کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات را به اتفاق آرا تصویب کرد که در تاریخ 27 فوریه 2005 (7 اسفند 1383) لازم‌الاجرا شد.

با تصدیق اینکه کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات یکی از پیمان‌های سازمان ملل متحد است که بسیار سریع مورد تصویب قرار گرفت و ابزاری اساسی برای دستیابی به اهداف سازمان بهداشت جهانی است.

با یادآوری مقدمه اساسنامه سازمان بهداشت جهانی، که اعلام می‌دارد برخورداری از بالاترین سطح قابل دسترسی از استاندارد سلامت حق بنیادین هر شخصی بدون توجه به نژاد، مذهب، باور سیاسی، یا شرایط اقتصادی و اجتماعی است.

با عزم به اولویت دادن به حق آن‌ها در حفاظت از سلامت همگانی

با ابراز نگرانی عمیق از تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی که به گسترش اپیدمی دخانی، که مشکلی جهانی با تبعاتی جدی برای سلامت همگانی است کمک می‌کند و نیازمند پاسخی موثر، همه جانبه، و مناسب در سطح بین‌الملل و محلی است.

همچنین با تصدیق اینکه تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی به اقدامات قیمت گذاری و مالیاتی که برای تقویت کنترل دخانیات طراحی شده اند آسیب می‌رساند و بدینوسیله در دسترس بودن و ارزان بودن فرآورده‌های دخانی را سبب می‌شود.

با ابراز نگرانی جدی از تاثیرات مخرب افزایش دسترسی و ارزانی فرآورده‌های دخانی که به صورت غیرقانونی تجارت می‌شوند بر سلامت و رفاه همگانی، به ویژه جوانان، تنگدستان و دیگر گروه‌های آسیب پذیر

با ابراز نگرانی عمیق از پیامدهای نامتناسب اقتصادی و اجتماعی ناشی از تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی بر کشورهای در حال توسعه و کشورهایی با اقتصاد در حال گذار

با آگاهی از نیاز به افزایش ظرفیت‌های علمی، فنی و سازمانی برای برنامه ریزی و اجرای اقدامات ملی، منطقه‌ای و بین‌المللی به منظور ریشه کنی تمام شکل های تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی

با آگاهی از اینکه دستیابی به منابع و فناوری‌های مربوط از اهمیت زیادی برای ارتقای توانایی اعضا به ویژه کشورهای در حال توسعه یا کشورهایی با اقتصاد در حال گذار به منظور ریشه کنی تمام شکل های تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی برخوردار است.

همچنین با آگاهی از اینکه گرچه مناطق آزاد برای تسهیل تجارت قانونی برپا شده اند، این مناطق برای جهانی شدن تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی هم در رابطه با گذر (ترانزیت) غیرقانونی محصولات قاچاق شده و هم در ساخت فرآورده‌های دخانی غیرقانونی مورد استفاده قرار گرفته اند.

با تصدیق اینکه تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی به اقتصاد اعضا آسیب می‌رساند و بر ثبات و امنیت آن‌ها تاثیر مخرب دارد.

همچنین با آگاهی از اینکه تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی منابع مالی ایجاد می‌کند که برای اقدامات مجرمانه فرا ملی استفاده و باعث تداخل در تحقق اهداف دولت‌ها می‌شود.

با تصدیق اینکه تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی به تحقق اهداف بهداشتی آسیب می‌زند و تنگنای بیشتری بر نظام‌های بهداشتی تحمیل می‌کند و باعث از دست دادن منابع مالی در اقتصاد اعضا می‌شود.

با توجه به بند(3) ماده (5) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات که در آن اعضا بر تعریف و اجرای سیاست‌های همگانی بهداشتی در رابطه با کنترل دخانیات توافق کرده اند، اعضا اقداماتی را در پیش خواهند گرفت تا از این سیاست ها در برابر منافع تجاری و منافع تعریف شده دیگر صنعت دخانیات طبق قانون ملی حمایت شود.

با تاکید بر نیاز به حفظ هوشیاری در برابر هر کوششی از جانب صنعت دخانیات برای تضعیف یا از کار انداختن راهبردهای مقابله با تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی و نیاز به آگاه بودن از فعالیت‌های صنعت دخانیات که تاثیر منفی بر راهبردهای مقابله با تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی می‌گذارد.

با توجه به بند(2) ماده (6) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات که اعضا را به ممنوعیت یا محدودیت یا در صورت اقتضا فروش و یا وارد کردن فرآورده‌های دخانی معاف از حقوق گمرکی و مالیات توسط مسافران بین‌المللی تشویق می‌کند.

همچنین با تصدیق اینکه توتون و تنباکو و فرآورده‌های دخانی در جریان تراباری (انتقال از یک وسیله حمل و نقلیه به وسیله دیگر) و گذر بین‌المللی، راهی را برای تجارت غیرقانونی می‌یابد.

با در نظر گرفتن اینکه اقدام موثر برای جلوگیری از تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی و مبارزه با آن نیازمند یک رویکرد بین‌المللی جامع و همکاری نزدیک در تمام زمینه‌های تجارت غیرقانونی، از جمله در صورت اقتضا، تجارت غیرقانونی توتون و تنباکو و فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی است.

با یادآوری و تاکید بر اهمیت دیگر موافقتنامه‌های مربوط بین‌المللی نظیر کنوانسیون سازمان ملل متحد علیه جرایم سازمان یافته فراملی، کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با فساد، و کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با قاچاق مواد مخدر و داروهای روانگردان و نیز تعهدی که اعضای این کنوانسیون‌ها دارند تا در صورت اقتضا مفاد مربوط این کنوانسیون‌ها در رابطه با تجارت غیرقانونی توتون و تنباکو و فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی اعمال کنند و نیز تشویق اعضایی که هنوز به این موافقتنامه ها ملحق نشده اند به در نظر گرفتن امکان الحاق به آن‌ها

با تصدیق نیاز به ایجاد همکاری استوار بین دبیرخانه کنوانسیون چهارچوب کنوانسیون سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات و دفتر سازمان ملل متحد در مبارزه با مواد مخدر و جرایم، سازمان جهانی گمرگ و حسب اقتضا، دیگر نهادها

با یادآوری ماده (15) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات که در آن اعضا، علاوه بر دیگر موارد، تصدیق می‌کنند که ریشه کنی تمام اشکال تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی، از جمله قاچاق و تولید غیرقانونی، بخش اساسی کنترل دخانیات را تشکیل می‌دهد.

با در نظر گرفتن اینکه این تشریفات(پروتکل) به دنبال پرداختن به موضوعات مربوط به حقوق مالکیت معنوی نیست؛ و

با اعتقاد به این که تکمیل کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات با یک تشریفات(پروتکل) جامع به معنی ایجاد ابزاری قوی و موثر برای مقابله با تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی و پیامدهای ناگوار آن خواهد بود.

بدینوسیله به شرح زیر توافق می‌کنند:

بخش اول ـ مقدمه

ماده 1ـ کاربرد اصطلاحات

1ـ «واسطه گری» یعنی عامل دیگران بودن در انجام مذاکرات قراردادها، خریدها، یا فروش‌ها در برابر دریافت مزد یا کارمزد

2ـ «سیگار» یعنی یک مقدار از توتون ریزشده که کاغذ سیگار دور آن پیچیده شده به منظور سیگار کشیدن. این تعریف برخی تولیدات منطقه‌ای نظیر بیدیس، انگ هون، یا دیگر محصولات مشابه که ممکن است در کاغذ یا برگ پیچیده بشود را شامل نمی شود. از نظر ماده (8)، «سیگار» همچنین شامل توتون خیلی ریز «دست پیچ» به منظور سیگار کشیدن نیز می‌شود.

3ـ «مصادره» که در صورت قابل اعمال بودن شامل غرامت نیز می‌شود، به معنی محرومیت دایم نسبت به مال به دستور دادگاه یا مقام صلاحیتدار می‌باشد.

4ـ «تحویل کنترل شده» به معنای روش اجازه عبور، گذشتن از طریق، یا ورود محموله غیرقانونی یا مظنون، به داخل قلمرو یک یا چند عضو، با علم و آگاهی و تحت نظارت مقام‌های صلاحیتدار آن‌ها، به منظور رسیدگی به جرم و شناسایی عوامل دست اندرکار ارتکاب جرم می‌باشد.

5 ـ «منطقه آزاد» یعنی قسمتی از قلمرو یک عضو که هر کالای عرضه شده در آن تا جایی که به حقوق گمرکی و مالیات مربوط می‌شود، به طور کلی چنین تلقی می‌گردد که در خارج از قلمروی گمرکی قرار دارد.

6 ـ «تجارت غیرقانونی» یعنی هر رویه یا اقدامی که توسط قانون منع گردیده است و در ارتباط با تولید، حمل، دریافت، تملک، توزیع، فروش یا خرید از جمله هر رویه یا اقدام تسهیل کننده فعالیت مذکور باشد.

7ـ «مجوز» یعنی جوازی که پیرو تسلیم درخواست یا دیگر مدارک به مقام صلاحیتدار، توسط وی صادر می‌گردد.

8 ـ

الف ـ «تجهیزات تولیدی» یعنی ماشین آلاتی که به منظور تولید فرآورده‌های دخانی طراحی شده اند یا تغییر پیدا کرده اند و جز لاینفک فرآیند تولید می‌باشند.¹

ب ـ «هر قـسمت از آن» در مفهوم تجهیزات تولیدی یعنی هر قسمت مجزا که نقش یگانه‌ای در تجـهیزات تولیـدی دارد و برای تولید فرآورده‌های دخانـی به کار برده می‌شود.

9ـ «عضو» یعنی هر عضو این تشریفات (پروتکل) مگر این که اقتضای متن به گونه دیگری ایجاب کند.

10ـ «داده‌های شخصی» یعنی هر نوع اطلاعاتی مربوط به یک شخصی شناخته شده یا قابل شناسایی

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

1ـ اعضا در صورت اقتضا می‌توانند در صورت قابل اعمال بودن این منظور اشاره به سامانه(سیستم) هماهنگ شده توصیف و کدگذاری کالا مصوب سازمان گمرک جهانی را در نظر بگیرند.

11ـ «سازمان همگرایی اقتصادی منطقه‌ای» یعنی سازمان تشکیل شده از چندین کشور مستقل که کشورهای عضو آن صلاحیت خود را درباره ی رشته‌ای از مسایل از جمله اختیار تصمیم گیری های تعهدآور برای کشورهای عضو آن درخصوص موضوعات یاد شده را به آن واگذار کرده اند.¹

12ـ «زنجیره عرضه» در برگیرنده تولید فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی، واردات و صادرات فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی است و گاهی بنا به مورد، یک عضو می‌تواند آن را به یک یا چند مورد زیر تعمیم دهد:

الف ـ خرده فروش فرآورده‌های دخانی

ب ـ کاشت تنباکو، جز در موارد کشاورزان، مزرعه داران و تولیدکنندگان خرد سنتی

پ ـ حمل و نقل مقادیر تجاری فرآورده‌های دخانی یا تجهیزات تولیدی؛ و

ت ـ عمده فروشی، واسطه گری، انبارداری یا توزیع توتون و فرآورده‌های دخانی یا تجهیزات تولیدی

13ـ «فرآورده‌های دخانی» یعنی فرآورده‌هایی که کلا یا بخشی از مواد خام سازنده آن برگ تنباکو به منظور سیگار کشیدن، مکیدن، جویدن، یا انفیه کشی باشد.

14ـ «ردگیری و ردیابی» یعنی نظارت نظام مند و بازسازی مسیر جابه‌جایی اشیا در طول زنجیره عرضه، آنچنان که در ماده (8) آمده است، توسط مقام‌های صلاحتیدار یا هر شخص دیگری که از طرف آن‌ها اقدام می‌نماید.

ماده 2ـ رابطه بین این تشریفات (پروتکل) و دیگر موافقتنامه ها و اسناد حقوقی

1ـ مفاد کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات که در مورد تشریفات(پروتکل) های آن اعمال می‌شود، در مورد این تشریفات(پروتکل) اعمال خواهد شد.

2ـ اعضایی که موافقتنامه‌های اشاره شده در ماده (2) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات را منعقد کرده اند، چنین موافقتنامه‌هایی را از طریق دبیرخانه کنوانسیون به آگاهی اجلاس اعضا خواهند رساند.

3ـ هیچ یک از مفاد این تشریفات(پروتکل)، حقوق و تعهدات هر عضوی به موجب هر کنوانسیون بین‌المللی دیگر، معاهده یا موافقتنامه بین‌المللی لازم‌الاجرا برای آن عضو که ممکن است در موفقیت ریشه کنی تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی موثرتر باشد را تحت تاثیر قرار نمی دهد.

4ـ هیچ یک از مفاد این تشریفات(پروتکل)، دیگر حقوق، تعهدات و مسوولیت‌های اعضا به موجب حقوق بین‌الملل، از جمله کنوانسیون سازمان ملل متحد علیه جرایم سازمان یافته فراملی را تحت تاثیر قرار نمی دهد.

ماده 3ـ هدف

هدف این تشریفات(پروتکل) ریشه کنی تمام اشکال تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی طبق شرایط ماده (15) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات است.

بخش دوم ـ تعهدات عمومی

ماده 4ـ تعهدات عمومی

1ـ افزون بر مقرارت ماده (5) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات، اعضا باید:

الف ـ اقدامات موثری جهت کنترل یا تنظیم زنجیره عرضه کالاهای مشمول این تشریفات(پروتکل) را تصویب و اجراکنند تا باعث پیشگیری، ممانعت، کشف، تحقیق، و تعقیب تجارت غیرقانونی چنین کالایی گردد و برای محقق شدن این هدف با یکدیگر همکاری کنند.

ب ـ هر اقدام ضروری که طبق قوانین ملی لازم است را اتخاذ کنند تا تاثیرگذاری مقام‌ها و دستگاه‌های صلاحیتدار، از جمله گمرک و پلیس که نقشی در پیشگیری، بازدارندگی، کشف، تحقیق، و تعقیب و ریشه کنی تمام اشکال تجارت غیرقانونی کالاهای مشمول این تشریفات(پروتکل) را دارند افزایش یابد.

پ ـ اقدامات موثری را برای تسهیل یا دریافت کمک‌های فنی و حمایت‌های مالی، ایجاد ظرفیت و همکاری‌های بین‌المللی برای محقق کردن نیل به اهداف این تشریفات (پروتکل) اتخاذ نمایند و اطمینان حاصل کنند که دسترسی به اطلاعات و امکان مبادله امن آن به موجب این تشریفات(پروتکل) برای مقام‌های صلاحیتدار ممکن باشد.

ت ـ طبق نظام‌های اداری و حقوق داخلی مربوط خود همکاری نزدیک را با یکدیگر داشته باشند تا کارایی اجرای قانون برای مقابله با اعمال غیرقانونی از جمله اعمال مجرمانه احراز شده طبق ماده (14) این تشریفات(پروتکل) افزایش یابد.

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

1ـ در صورت اقتضا، ملی یا بومی به طور یکسان به سازمان‌های همگرایی اقتصادی منطقه‌ای اشاره خواهد داشت.

ث ـ در صورت انقضا با سازمان‌های مربوطه منطقه‌ای، بین‌المللی و بین دولتی در مبادله امن اطلاعات¹ مشمول این تشریفات(پروتکل) همکاری و مکاتبه نمایند تا اجرای موثر این تشریفات(پروتکل) را ترغیب نمایند.

ج ـ در حدود امکانات و توانایی‌های خود، جهت فراهم کردن امکانات مالی برای اجرای موثر این پروتکل از طریق ساز وکارهای بودجه‌ای دوجانبه و چندجانبه همکاری کنند.

2ـ اعضا در اجرای تعهدات خود به موجب این تشریفات(پروتکل)، باید از بیشترین درجه شفافیت ممکن در رابطه هر نوع تعاملی که ممکن است با صنعت دخانیات داشته باشند اطمینان حاصل کنند.

ماده 5 ـ حفاظت از داده‌های شخصی

اعضا باید هنگام اجرای این تشریفات(پروتکل) با در نظر گرفتن استانداردهای بین‌المللی درباره حفاظت از داده‌های شخصی، از داده‌های شخصی اشخاص صرفنظر از ملیت یا محل سکونت آن‌ها طبق قوانین ملی حفاظت کنند.

بخش سوم ـ کنترل زنجیره عرضه

ماده 6 ـ مجوز، تاییدیه مشابه یا نظام کنترل

1ـ برای تحقق اهداف کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات و به منظور ریشه کنی تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی، هر عضو باید از طریق مقام صلاحیتدار و طبق قوانین ملی، انجام هر یک از فعالیت‌های زیر را توسط هر شخص حقیقی یا حقوقی به جز اشخاص دارای مجوز یا تاییدیه مشابه(که از این پس به آن «مجوز» گفته می‌شود) یا داخل نظام کنترل، ممنوع کند:

الف ـ تولید فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولید؛ و

ب ـ واردات یا صادرات فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولید

2ـ زمانی که فعالیت‌های زیر طبق قوانین ملی ممنوع نباشد، هر عضو خواهد کوشید تا برای این فعالیت‌ها، تا حدی که مناسب تشخیص داده می‌شود، برای هر شخص حقیقی یا حقوقی دست اندرکار مجوز صادر کند:

الف ـ خرده فروشی فرآورده‌های دخانی

ب ـ کاشت تنباکو، به جز کشاورزان، مزرعه داران و تولیدکنندگان خرد سنتی

پ ـ نقل و انتقال مقادیر تجاری فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولید؛ و

ت ـ عمده فروشی، واسطه گری، انبارداری یا توزیع توتون و فرآورده‌های دخانی یا تجهیزات تولیدی

3ـ از نظر حصول اطمینان از نظام موثری برای صدور مجوز، هر عضو باید:

الف ـ مقام یا مقام‌های صلاحیتداری را برای صدور، تمدید، تعلیق، ابطال و یا لغو مجوز با رعایت مفاد این تشریفات(پروتکل) و طبق قوانین ملی خود تعیین یا مستقر کند تا فعالیت‌های مشخص شده در بند(1) انجام شود.

ب ـ مقرر کند که هر درخواست مجوز، تمام اطلاعات لازم درباره متقاضی را دارا باشد. این اطلاعات، در جایی که قابل اعمال باشد باید شامل موارد زیر باشد:

(1) اگر متـقاضی شخصی حقیقی باشـد، اطلاعاتی که مربـوط به هویت اوست، از جمله نام کـامل، نام تجاری، شماره ثبت کسب و کار(در صورت وجود)، شماره ثبت مالیاتی قابل اعمال(در صورت وجود) و هر نوع اطلاعاتی که تعیین هویت وی را ممکن کند.

(2) اگر متقاضی شخصی حقوقی باشد، اطلاعات مربوط به هویت وی از جمله اسم کامل قانونی، اسم تجاری، شماره ثبت کسب و کار، تاریخ و محل تاسیس، مقر و محل اصلی کسب و کار، شماره ثبت مالیاتی قابل اعمال، نسخه‌هایی از اسناد تاسیس شرکت یا اسنادی معادل، موسسات وابسته به آن نام مدیران و تمام نمایندگان حقوقی آن، از جمله هر اطلاعات دیگری که تعیین هویت را ممکن می‌کند.

(3) محل دقیق کسب و کار واحد( های) تولیدی، محل انبار و ظرفیت تولیدی کسب و کار تحت مدیریت متقاضی

(4) جزییات فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی تحت پوشش درخواست مانند تشریح محصول، نام، علامت تجاری ثبت شده(در صورت وجود)، طرح، نام بازرگانی (برند)، مدل یا شماره تولید و سریال تجهیزات تولیدی

(5) شرح محل نصب و استفاده تجهیزات تولیدی

(6) مدرک یا اظهاریه ای در رابطه با هرگونه سوابق کیفری

(7) مشخص کردن کامل حساب‌های بانکی که قرار است برای تبادلات مربوط استفاده شود به همراه دیگر جزییات مربوط به پرداخت ها؛ و

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

1ـ مبادله امن اطلاعات بین دو عضو اجازه رهگیری و دستکاری (جعل) را نمی دهد. به عبارت دیگر، هیچ شخص ثالثی نمی تواند اطلاعات مبادله شده بین دو عضو را بخواند یا تغییر دهد.

(8) شرح استفاده مدنظر و بازار های مدنظر برای فروش فرآورده‌های دخانی، با توجه ویژه به اینکه میزان تولید یا عرضه فرآورده‌های دخانی با میزان معقولی از پیش بینی تقاضا متناسب باشد.

پ ـ بر وجوه پرداختی برای صدور مجوز نظارت کند و چنانچه قابل اعمال باشد، آن‌ها را جمع آوری نماید و امکان استفاده این وجوه را در اداره موثر و اجرایی نظام صدور مجوز یا برای بهداشت همگانی یا هر نوع فعالیت مربوط دیگری طبق قانون ملی در نظر بگیرد.

ت ـ اقدامات مناسبی را جهت پیش گیری، کشف، و تحقیق پیرامون هر نوع عمل خلاف رویه یا متقلبانه در جریان کار نظام صدور مجوز اتخاذ نماید.

ث ـ اقداماتی نظیر بازنگری دوره‌ای، تمدید، بازرسی یا بررسی مجوزها را در موارد مقتضی بر عهده بگیرد.

ج ـ در صورت اقتضا، چهارچوب زمانی را برای انقضای مجوزها و در نتیجه درخواست مجدد یا به روز کردن اطلاعات درخواست ها تعیین نماید.

چ ـ هر شخص حقیقی یا حقوقی دارای مجوز را ملزم کند تا هرگونه تغییر نشانی کسب و کار یا هر نوع تغییر مهم دیگری در اطلاعات مربوط به فعالیت‌های شامل مجوز را پیشاپیش به آگاهی مقام صلاحیتدار برساند.

ح ـ هر شخص حقیقی یا حقوقی دارای مجوز را ملزم کند تا هر گونه اکتساب یا واگذاری تجهیزات تولیدی را جهت اتخاذ اقدام مقتضی به آگاهی مقام صلاحیتدار برساند؛ و

خ ـ اطمینان حاصل نماید که تخریب هرگونه تجهیزات تولیدی مزبور یا هر قسمت از آن تحت نظارت مقام صلاحتیدار انجام می‌شود.

4ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که هیچ مجوزی نباید بدون دریافت اطلاعات مربوط مندرج در بند(3) از دارنده جواز یا بدون تایید قبلی مقام صلاحیتدار واگذار و یا منتقل بشود.

5 ـ پنج سال پس از لازم‌الاجرا شدن این تشریفات (پروتکل)، اجلاس اعضا در نشست بعدی خود درصدد انجام تحقیقات مبتنی بر شواهد خواهد بود تا دریابد که آیا ورودی کلیدی وجود دارد که برای تولید فرآورده‌های دخانی، اساسی باشد، و اینکه آیا این ورودی ها قابل شناسایی هستند و می‌توان آن‌ها را مشمول سازوکار کنترلی موثری نمود. اجلاس اعضا بر پایه چنین تحقیقی اقدامات مقتضی را بررسی خواهد کرد.

ماده 7ـ هوشیاری و مراقبت

1ـ هر عضو طبق قوانین ملی خود و اهداف کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات از تمامی اشخاص حقیقی و حقوقی دست اندرکار زنجیره عرضه توتون، فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی خواهد خواست:

الف ـ پیش از آغاز و در جریان ارتباط کسب و کار، هوشیاری و مراقبت را به کار ببرند.

ب ـ برجریان فروش به مشتریان خود نظارت کنند تا مطمین شوند که مقادیر با میزان تقاضا برای چنان محصولاتی در بازار فروش یا استفاده مورد نظر یا استفاده، متناسب است؛ و

پ ـ هرگونه شواهدی مبنی بر اینکه مشتری در جریان فعالیت‌های خلاف تعهدات خود ناشی از این تشریفات(پروتکل) عمل می‌کند را به مقام‌های صلاحیتدار گزارش کنند.

2ـ هوشیاری به موجب بند(1)، در موارد مقتضی، در عین سازگاری با قوانین ملی و اهداف کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات، از جمله شامل الزامات مورد نیاز برای شناسایی مشتری، مانند درخواست و بروزرسانی اطلاعات مربوط به موارد زیر می‌شود:

الف ـ احراز اینکه آیا شخص حقیقی یا حقوقی، مجوزی طبق ماده (6) دارد یا ندارد.

ب ـ هنگامی که مشتری یک شخص حقیقی است، اطلاعات مربوط به هویت او از جمله نام کامل او، نام تجاری، شماره ثبت کسب و کار(در صورت وجود)، شماره ثبت مالیاتی قابل اعمال (در صورت وجود) و تایید شناسایی رسمی او

پ ـ هنگامی که مشتری شخص حقوقی است، اطلاعات مربوط به هویت او، از جمله نام کامل، نام تجاری، شماره ثبت کسب و کار، تاریخ و محل تاسیس، مقر و محل اصلی انجام کسب و کار، شماره ثبت مالیاتی قابل اعمال، نسخه‌هایی از اسناد تاسیس یا اسنادی معادل، موسسات وابسته، به آن نام مدیران و تمام نمایندگان حقوقی تعیین شده آن از جمله نام نمایندگان و نیز تایید هویت رسمی آن‌ها

ت ـ شرح استفاده و بازاری که برای فروش توتون، فرآورده‌های دخانی یا تجهیزات تولیدی مدنظر است؛ و

ث ـ شرح مکانی که تجهیزات تولیدی در آنجا نصب و استفاده خواهند شد.

3ـ هوشیاری به موجب بند(1) ممکن است شامل الزاماتی برای تشخیص هویت مشتری، مانند کسب و بروزرسانی اطلاعات مربوط به موارد زیر شود:

الف ـ سند یا اظهارنامه درباره هرگونه سوابق کیفری؛ و

ب ـ شناساسی حساب‌های بانکی که قرار است در معاملات مورد استفاده قرار بگیرد.

4ـ هر عضو بر اساس اطلاعات گزارش شده در جز(پ) بند(1) تمام اقدامات لازم را اتخاذ خواهد کرد تا از رعایت تعهدات ناشی از این تشریفات(پروتکل) اطمینان حاصل کند که این موضوع می‌تواند شامل تعیین یک مشتری در داخل حوزه صلاحیت آن عضو به عنوان مشتری مسدود شده به گونه تعریف گردیده طبق قانون داخلی باشد.

ماده 8 ـ ردگیری و ردیابی

1ـ به منظور تامین امنیت بیشتر زنجیره عرضه و کمک به انجام تحقیق و تفحص در تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی، اعضا موافقت می‌نمایند که ظرف پنج سال پس از لازم‌الاجرا شدن این تشریفات(پروتکل) نظام ردگیری و ردیابی جهانی مشتمل بر سامانه‌های ردگیری و ردیابی ملی و یا منطقه‌ای و نیز یک کانون اشتراک‌گذاری جهانی اطلاعات را ایجاد کنند که در دبیرخانه کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات مستقر و در دسترس تمام اعضا خواهد بود تا آن‌ها را قادر به استعلام و دریافت اطلاعات مربوط نماید.

2ـ هر عضو طبق این ماده ، با در نظر گرفتن بهترین رویه ممکن و نیازهای ویژه ملی یا منطقه‌ای خود، سامانه نظام ردگیری و ردیابی تحت کنترل خود را برای تمامی فرآورده‌های دخانی که در داخل قلمروی آن تولید شده یا به آن وارد می‌شود، ایجاد خواهد کرد.

3ـ به منظور ایجاد امکان ردگیری و ردیابی موثر، هر عضو مقرر خواهد کرد علایم شناسایی منحصر به فرد ایمن و غیرقابل جابه‌جایی (که از این پس علایم شناسایی منحصر به فرد نامیده می‌شود) مانند کد یا مهر، به کلیه واحدهای بسته بندی یا پاکت ها و بسته بندی‌های بیرونی سیگارها ظرف پنج سال و در مورد دیگر فرآورده‌های دخانی ظرف ده سال پس از لازم‌الاجرا شدن این تشریفات(پروتکل) برای آن عضو، چسبانده شود یا بخشی از آن را تشکیل دهد.

4ـ

(1) هر عضو از نظر بند(3)، به عنوان بخشی از نظام رد گیری و ردیابی جهانی، مقرر خواهد کرد اطلاعات زیر به طور مستقیم و چه از طریق ارتباط (لینک) در دسترس قرار گیرد تا بدینوسیله به اعضا در تعیین مبدا فرآورده‌های دخانی، نقطه تغییر مسیر (حسب اقتضا)، یا نظارت و کنترل بر جابه‌جایی فرآورده‌های دخانی و وضعیت قانونی آن‌ها کمک شود:

الف) تاریخ و محل تولید

ب) تسهیلات تولید

پ) ماشین ها و دستگاه‌های به کار رفته در تولید فرآورده‌های دخانی

ت) نوبت کاری یا زمان تولید

ث) نام، برگ خرید(فاکتور)، شماره سفارش و سوابق پرداخت‌های اولین مشتری که به تولیدکننده وابستگی ندارد.

ج) بازار خرده فروشی مورد نظر

چ) شرح محصول

ح) هرگونه انبارداری و حمل و نقل

خ) هویت خریداران شناخته شده بعدی؛ و

د) مسیر مورد نظر برای حمل، تاریخ حمل، مقصد، مبدا و گیرنده

(2) اطلاعات موضوع ردیف‌های(الف)، (ب) و (چ) و در صورت موجود بودن، (ج) بخشی از علایم شناسایی منحصر به فرد را تشکیل خواهد داد.

(3) هرگاه اطلاعات جز(ج) هنگام علامت گذاری موجود نباشد، اعضا طبق جز (الف) بند(2) ماده (15) کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات درج اطلاعات مزبور را مقرر خواهند کرد.

5 ـ هر عضو مقرر خواهد کرد که براساس چهارچوب زمانی مشخص شده در این ماده ، اطلاعات ذکر شده در بند(4) در هنگام تولید یا در هنگام ارسال اولین محموله توسط هر تولید کننده یا هنگام ورود به قلمرو آن، ثبت شود.

6 ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که اطلاعات ثبت شده به موجب بند(5) از طریق ارتباط (لینک) با علایم شناسایی منحصر به فرد مقرر به موجب بندهای(3) و(4) برای آن عضو قابل دسترس باشد.

7ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که اطلاعات ثبت شده بر اساس بند(5) و نیز علامات منحصر به فرد شناسایی که حاوی اطلاعات قابل دسترسی بر اساس بند(6) است در قالبی که از سوی عضو و مقام‌های صلاحیتدار آن ایجاد یا تجویز شده است درج خواهد شد.

8 ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که اطلاعات ثبت شده بر اساس بند(5)، حسب درخواست و با رعایت بند (9) و از طریق یک ارتباط استاندارد و امن الکترونیکی با مرکز ملی و یا منطقه‌ای در دسترس کانون اشتراک‌گذاری جهانی اطلاعات قرار خواهد گرفت. کانون اشتراک‌گذاری جهانی اطلاعات باید فهرستی از مقام‌های صلاحیتدار اعضا را تهیه کند و آن را در اختیار تمام اعضا قرار دهد.

9ـ هر عضو یا مقام صلاحیتدار باید:

الف ـ پس از استعلام از کانون اشتراک‌گذاری جهانی اطلاعات، به موقع به اطلاعات مندرج در بند(4) دسترسی داشته باشد.

ب ـ تن ها زمانی که چنین اطلاعاتی جهت تحقیق یا کشف تجارت غیرقانونی فرآورده‌های دخانی ضروری است چنین درخواستی را مطرح کند.

پ ـ بدون عذر موجه از اشتراک‌گذاری اطلاعات خودداری نکند.

ت ـ طبق قانون ملی خود، به درخواست‌های درباره اطلاعات مربوط بند(4) پاسخ دهد.

ث ـ طبق توافق متقابل اطلاعات رد و بدل شده را محرمانه نگه دارد و از آن حفاظت کند.

10ـ هر عضو خواستار توسعه و گسترش بیشتر حیطه سامانه ردیابی و ردگیری قابل اعمال تا حدی خواهد شد که تمام عوارض، مالیات‌های مربوط و در صورت اقتضا، سایر تعهدات در محل تولید، ورود به کشور، یا ترخیص از گمرک یا کنترل مالیات غیرمستقیم پرداخت شده باشد.

11ـ اعضا در امر اشتراک‌گذاری و گسترش بهترین رویه‌های برای سامانه‌های ردیابی و ردگیری با دیگر اعضا و همچنین سازمان‌های صلاحیتدار بین‌المللی، طبق توافق متقابل از جمله، در موارد زیر همکاری خواهند کرد:

الف ـ تسهیل توسعه، انتقال و اکتساب فناوری ردیابی و ردگیری بهبودیافته از جمله دانش، مهارت، ظرفیت و تخصص

ب ـ حمایت از برنامه‌های آموزشی و ظرفیت سازی برای اعضایی که اعلام نیاز می‌کنند؛ و

پ ـ توسعه بیشتر فناوری جهت نشانه گذاری و خوانش(اسکن) بسته‌ها و بسته بندی‌های فرآورده‌های دخانی به منظور در دسترس قراردادن اطلاعات مندرج بند (4)

12ـ تعهدات محول شده به یک عضو نباید توسط صنعت دخانیات اجرا یا به آن محول شود.

13ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که مقام‌های صلاحیتدار دست اندرکار نظام (رژیم) ردیابی و ردگیری تن ها به میزانی که برای اجرای این ماده ضروری است با صنعت دخانیات و کسانی که منافع صنعت دخانیات را نمایندگی می‌کنند تعامل داشته باشند.

14ـ هر عضو می‌تواند از صنعت دخانیات بخواهد که هزینه‌های مربوط به تعهدات آن عضو به موجب این ماده را تامین کند.

ماده 9ـ حفظ سوابق

1ـ در صورت اقتضا، هر عضو از تمام اشخاص حقیقی و حقوقی دخیل در زنجیره عرضه تنباکو، فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی خواهد خواست که سوابق کامل و دقیق تمام معاملات مربوط را حفظ کنند. چنین سوابقی باید امکان پاسخگویی کامل درباره مواد استفاده شده در تولید فرآورده‌های دخانی را فراهم کند.

2ـ هر عضو در صورت اقتضا مقرر خواهد کرد که اشخاص مجاز طبق ماده (6) اطلاعات زیر را در صورت درخواست به مقام‌های صلاحیتدار ارایه کنند:

الف ـ اطلاعات عمومی مربوط به حجم بازار، محصولات پر درخواست، پیش بینی ها و دیگر اطلاعات مربوط؛ و

ب ـ مقدار فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی که در زمان ارایه درخواست در مالکیت یا در امانت یا تحت کنترل دارنده مجوز، در انبارهای گمرکی و مالیاتی تحت نظام (رژیم) گذر یا تراباری یا تعلیق گمرکی قرار دارد.

3ـ در ارتباط با فرآورده‌های دخانی و تجهیزات تولیدی فروخته شده یا ساخته شده در قلمرو یک عضو برای صادرات، یا مشمول جابه‌جایی تعلیق گمرکی در گذر یا تراباری در قلمرو آن عضو، در صورت اقتضا هر عضو مقرر خواهد کرد که دارنده مجوز طبق ماده (6)، بنابه درخواست، اطلاعات زیر را به مقام‌های صلاحیتدار در کشور مبدا (به صورت الکترونیکی، جایی که زیرساخت ها وجود داشته باشد) در زمان خارج شدن از کنترل آن‌ها در اختیار قرار دهد:

الف ـ تاریخ حمل از آخرین محلی که محصولات به صورت فیزیکی کنترل شده اند.

ب ـ جزییات مربوط به فرآورده‌های ارسالی (از جمله نام تجاری، مقدار، انبار)

پ ـ مسیر و مقصد مورد نظر برای حمل و نقل

ت ـ هویت شخص ( اشخاص) حقیقی یا حقوقی گیرنده فرآورده ها

ث ـ روش حمل از جمله هویت حمل کننده

ج ـ تاریخ احتمالی رسیدن محموله به مقصد مورد نظر؛ و

چ ـ بازار خرده فروشی یا استفاده مورد نظر

4ـ در صورت امکان، هر عضو باید مقرر کند خرده فروشان و توتون کاران، به جز توتون کاران سنتی که فعالیت آن‌ها جنبه تجاری ندارد، بخواهد که سوابق دقیق و کامل تمام معاملات مربوطی که انجام داده اند را طبق قوانین ملی نگاه دارند.

5 ـ از نظر اجرای بند (1)، هر عضو اقدامات موثر قانونی، اجرایی، اداری یا سایر اقداماتی را اتخاذ خواهد کرد تا مقرر نماید تا تمامی سوابق:

الف ـ برای دست کم چهار سال حفظ می‌شوند.

ب ـ در دسترس مقام‌های صلاحیتدار قرار می‌گیرند؛ و

پ ـ به شکلی حفظ می‌شوند که مقام‌های صلاحیتدار مقرر کرده اند.

6 ـ هر عضو با رعایت قوانین ملی و در صورت اقتضا سامانه‌ای را برای اشتراک‌گذاری جزییات موجود در تمامی سوابق نگهداری شده طبق این ماده با دیگر اعضا ایجاد خواهد کرد.

7ـ اعضا خواهند کوشید جهت اشتراک‌گذاری تدریجی و توسعه نظام‌های بهبودیافته حفظ سوابق با یکدیگر و سازمان‌های صلاحیتدار بین‌المللی همکاری کنند.

ماده 10ـ اقدامات امنیتی و پیشگیرانه

1ـ هر عضو در صورت اقتضا و طبق قوانین ملی خود و اهداف کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات مقرر خواهد کرد تمام اشخاص حقیقی و حقوقی مشمول ماده (6) اقدامات ضروری برای پیشگیری از انحراف فرآورده‌های دخانی به مسیرهای تجارت غیرقانونی از جمله موارد زیر را اتخاذ کنند:

الف ـ گزارش دادن موارد زیر به مقام‌های صلاحیتدار:

(1) انتقال مرزی پول نقد به مقداری که قوانین ملی تعیین می‌کند یا پرداخت‌های مرزی به صورت پایاپای؛ و

(2) تمام «معاملات مشکوک»؛ و

ب ـ عرضه فرآورده‌های دخانی یا تجهیزات تولیدی تن ها به مقداری که متناسب با تقاضای چنین فرآورده‌هایی در بازار مورد نظر خرده فروشی یا استفاده باشد.

2ـ هر عضو در صورت اقتضا و طبق قوانین ملی خود و اهداف کنوانسیون چهارچوب سازمان بهداشت جهانی در مورد کنترل دخانیات مقرر خواهد کرد که پرداخت‌های معاملات انجام شده توسط اشخاص حقیقی یا حقوقی مشمول ماده (6) تن ها با همان واحد پولی و همان مبلغ آمده در برگ خرید(فاکتور) و تن ها از طریق راه‌های قانونی پرداخت از موسسات مالی واقع شده در قلمروی بازار مورد نظر مجاز است و از طریق هیچ راه و شیوه پرداختی جایگزین دیگری صورت نخواهد گرفت.

3ـ یک عضو ممکن است مقرر کند که پرداخت‌های اشخاص حقیقی یا حقوقی مشمول ماده (6) برای مواد استفاده شده در تولید فرآورده‌های دخانی در داخل حوزه صلاحیت آن تن ها با همان واحد پولی و همان مبلغ آمده در برگ خرید(فاکتور) و تن ها از طریق راه‌های قانونی پرداخت از موسسات مالی واقع شده در قلمروی بازار مورد نظر مجاز است و از طریق هیچ راه و شیوه پرداختی جایگزین دیگری پرداخت صورت نخواهد گرفت.

4ـ هر عضو باید اطمینان حاصل کند که هر نوع تخطی از الزامات این ماده مشمول تشریفات مناسب کیفری، مدنی یا اداری و مجازات‌های موثر، متناسب و بازدارنده از جمله در صورت اقتضا تعلیق یا لغو مجوز است.

ماده 11ـ فروش اینترنتی، مخابراتی یا هر نوع فناوری جدید دیگر

1ـ هر عضو مقرر خواهد کرد تمام اشخاص حقیقی و حقوقی دخیل در هر نوع معامله در رابطه با فرآورده‌های دخانی از طریق روش‌های فروش اینترنتی، مخابراتی یا هر نوع فناوری جدید دیگر تمامی تعهدات مربوط مشمول این تشریفات(پروتکل) را رعایت کنند.

2ـ هر عضو ممنوع کردن خرده فروشی فرآورده‌های دخانی از طریق روش‌های فروش اینترنتی، مخابراتی یا هر نوع فناوری جدید دیگر را بررسی خواهد نمود.

ماده 12ـ مناطق آزاد و گذر بین‌المللی

1ـ هر عضو ظرف سه سال پس از لازم‌الاجرا شدن این تشریفات(پروتکل) برای آن عضو، با استـفاده از تمام اقدامات م